鞍鋼聯(lián)眾公司堅持將法治、稽核融入企業(yè)管理各環(huán)節、全流程，堅持問(wèn)題導向和目標導向，對企業(yè)各部門(mén)管理業(yè)務(wù)、規章制度、作業(yè)流程開(kāi)展評價(jià)工作，為實(shí)現企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

         近年來(lái)，該公司結合自身發(fā)展需要專(zhuān)門(mén)成立了具有合資企業(yè)特色的稽核團隊，在立足于鞍鋼集團“三縱一橫”法治鞍鋼建設工作體系的基礎上，構建法律、合規、風(fēng)控、稽核一體化運行機制，及時(shí)發(fā)現各類(lèi)缺失問(wèn)題545項，提出整改建議159條，對相關(guān)責任人員依照公司規定予以行政懲處及考核，及時(shí)追繳、挽回經(jīng)濟損失。

全面推進(jìn)法治建設 護航企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

         該公司深入落實(shí)依法治企的第一責任，充分發(fā)揮公司黨委“把方向、管大局、保落實(shí)”的作用。通過(guò)召開(kāi)法治工作會(huì )議，強化企業(yè)主要負責人履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責，公司總法律顧問(wèn)、首席合規官統籌公司法治建設工作，探索打造具有鞍聯(lián)特色的法律、合規、風(fēng)險、內控（稽核）“四位一體”大法治體系。

         該公司依法理清黨委會(huì )、董事會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )的職責邊界，明確重大事項決策前由黨委會(huì )審議，董事會(huì )與總經(jīng)理辦公會(huì )按權限決策的履職程序，確保各決策環(huán)節依法合規。利用黨委理論學(xué)習中心組平臺提高領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部的法治思維能力，將法律法規作為黨委中心組集體學(xué)習的重要內容，領(lǐng)導干部通過(guò)持續加強法治學(xué)習，提升法治思維的高度和廣度，夯實(shí)法治思維的密度和硬度。全力構建領(lǐng)導帶頭示范、各部門(mén)齊抓共管、全員共同參與的依法合規治企工作格局，把“強法治、促管理、防風(fēng)險”作為保障企業(yè)穩健發(fā)展的重要舉措，著(zhù)力打造“治理完善、經(jīng)營(yíng)合規、管理規范、守法誠信”的法治鞍聯(lián)。

積極開(kāi)展法治培訓 強化案件管理工作

         以案促學(xué)，利用以案釋法形式增強職工法治觀(guān)念和遵紀守法的意識。

         該公司借助OA平臺、微調研平臺定期開(kāi)展普法工作，深刻剖析日常法律或合同問(wèn)題。通過(guò)日常法治培訓、重大節點(diǎn)法治宣傳、外聘法律顧問(wèn)開(kāi)展專(zhuān)題講座等多種方式開(kāi)展普法活動(dòng)，制訂鞍鋼聯(lián)眾公司合規手冊，組織全員參加合規知識答題活動(dòng)，定期發(fā)布普法宣傳報道22次，切實(shí)提升全員法治意識。堅持問(wèn)題導向，研究訴訟案件的發(fā)案原因，學(xué)習案件背后涉及的法律知識，加強對典型案件分析，及時(shí)提出促進(jìn)管理提升的工作建議，以案促管、以管創(chuàng )效。近年來(lái)，該公司法治工作取得較好效果，經(jīng)濟糾紛案件數量逐年下降，法務(wù)人員實(shí)操水平和應對案件能力大幅度增強，“對內管理、對外訴訟”水平明顯提升。

建立完善合規管理體系 推動(dòng)合規管理有效實(shí)施

         該公司圍繞“促發(fā)展、保效益、防風(fēng)險”工作主基調，大力開(kāi)展合規管理，切實(shí)防范法律合規風(fēng)險。建立健全公司合規管理體系，制訂符合合資企業(yè)自身特色的合規管理、風(fēng)險評估規章制度，保證公司合規工作組織有序、整體推進(jìn)、有效開(kāi)展。圍繞“抓好立規—強化循規—全面合規”的工作思路，著(zhù)力提升合規經(jīng)營(yíng)管理水平，以問(wèn)題為導向組織開(kāi)展合規管理工作，以設立首席合規官、開(kāi)展培訓、簽署合規承諾書(shū)、制訂重點(diǎn)領(lǐng)域相關(guān)辦法、對重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展合規評價(jià)等形式，推進(jìn)深化法治合規管理工作。抓住領(lǐng)導這個(gè)“關(guān)鍵少數”，引導領(lǐng)導人員以身作則，帶領(lǐng)職工從“要我合規”轉向“我要合規”到“我會(huì )合規”，增強合規意識，形成形式多樣、影響長(cháng)效的合規文化宣傳氛圍。

強化內控制度建設 提高內控精細化管理水平

         該公司通過(guò)強化重點(diǎn)領(lǐng)域標準化建設，制訂管理策略和應對措施。充分利用現有信息化系統，提高能源管理、安全環(huán)保、設備管理等重要領(lǐng)域的信息化覆蓋率，健全內控體系全流程信息化管理功能，由“人防人控”向“技防技控”轉型升級。其中納入信息系統關(guān)鍵控制點(diǎn)共1872個(gè)，通過(guò)修復系統漏洞、禁用弱口令等管理措施，提升公司信息化管控能力和風(fēng)險識別能力。加強人員配置，發(fā)揮合力作用，通過(guò)合理分工、良好協(xié)作、緊密溝通和提升全局意識，強化基層內控基礎工作。按照“屬地管理、分級負責”和“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的原則，持續完善重大、重要風(fēng)險監控預警機制和風(fēng)險管理策略，明確主體責任和內控措施，定期或不定期開(kāi)展排查工作，消除風(fēng)險隱患。

完善風(fēng)險管理機制 提升風(fēng)險管理能力

         該公司成立風(fēng)險內控及內控評價(jià)工作領(lǐng)導小組，負責整體推進(jìn)、統籌協(xié)調、督促落實(shí)風(fēng)險管控一體化體系、內部控制評價(jià)體系建立工作。推動(dòng)全面風(fēng)險管理、內部控制與合規管理一體化運行，把全面風(fēng)險管理及內部控制的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中，形成全面、全員、全過(guò)程、全體系的風(fēng)險內控合規運行機制。

         圍繞經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、安全環(huán)保、投資管理、市場(chǎng)、人力資源等重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展風(fēng)險評估工作。對涉及的風(fēng)險按分類(lèi)、分級方式實(shí)施管控，嚴格落實(shí)管控工作。深入剖析風(fēng)控管理中存在的問(wèn)題，健全公司全面風(fēng)險防控體系，完善全員全方位、多層次風(fēng)險防控體系，利用好風(fēng)險防控的三道防線(xiàn)作用，切實(shí)做好“事前預防、事中控制、事后補救”，穩妥開(kāi)展“合規管理”各項工作，使公司全面風(fēng)險防控體系有效運轉，真正達到全面風(fēng)險防控的目的，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

突出稽核特色 堵塞管理漏洞

         在逐步建立完善各項管理措施與防控體系的基礎上，該公司稽核團隊專(zhuān)注于制度流程梳理，主動(dòng)發(fā)現問(wèn)題，堵塞管理漏洞。通過(guò)內部稽核，針對發(fā)現的各類(lèi)缺失問(wèn)題，提出改善建議，要求責任部門(mén)嚴格落實(shí)執行整改，依規對責任人或責任部門(mén)提出經(jīng)濟考核。針對前期稽核檢查流程執行反饋，及時(shí)對檢查流程進(jìn)行梳理及優(yōu)化，增加受檢部門(mén)事前自查、首次會(huì )議討論檢查方向、稽核問(wèn)題取證回復、稽核報告附上受檢部門(mén)整改方案等措施，加強與受檢部門(mén)溝通合作，共同發(fā)力提升管理效能，使稽核作業(yè)高效運作，提高檢查質(zhì)效。

         2023年，該公司稽核工作拓寬廣度和深度，除按年度計劃開(kāi)展九大業(yè)務(wù)循環(huán)（銷(xiāo)售及收款、采購及付款、生產(chǎn)管理、薪酬管理、融資管理、固定資產(chǎn)管理、投資管理、研發(fā)管理、資訊系統管理）監督檢查工作，深入一線(xiàn)現場(chǎng)，加強對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的定期監督檢查力度，切實(shí)保障公司資產(chǎn)安全。

         接下來(lái)，該公司將繼續圍繞工作重心，探索法治管理有效途徑，提升依法治企整體水平，以穩健全面的合規管理體系為企業(yè)發(fā)展保駕護航。

（來(lái)源：鞍鋼日報）